稽查执法是证监会监管的核心和关键一环，是维护市场秩序、保护投资者合法权益最有力的保障。证监会相关部门负责人2月23日在证监会新闻发布会上围绕稽查执法，严审重罚财务造假、欺诈发行等问题作介绍时说，证监会将紧盯上市公司滥用会计政策调节利润等恶劣行为，不让造假者“瞒天过海”“蒙混过关”。今后将会有更多案件适用新证券法，处罚力度会越来越大，违法成本也会越来越高。在发行上市监管工作中，证监会正持续加强全链条把关，严审重罚财务造假、欺诈发行。同时，证监会将大幅提高拟上市企业现场检查比例，以上市公司质量的...
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炒股就看金麒麟分析师研报，权威，专业，及时，全面，助您挖掘潜力主题机会！ 据沪深交易所官网数据统计，年内逾七成监管措施或纪律处分涉及信息披露违法违规 交易所践行“以投资者为本”理念频频发布警示措施缩小“信息差” 本报记者 田 鹏 2月21日，深圳证券交易所（以下简称“深交所”）对*ST泛海予以书面警示的自律监管措施，剑指其多笔重大债务逾期未及时披露的情形。截至2月22日，年内145起披露具体情况的监管措施或纪律处分案例中，超七成涉及信息披露违法违规问题。 这一方面反映出...
摩根大通预计将支付逾3.5亿美元以和解监管机构对其未能将交易信息输入市场监控系统的指控。 这家美国最大的银行周五在一份年度申报文件中表示将向美国两家监管机构支付大约这么多费用，并正与第三家监管机构进行深入谈判。 “本公司自认通过CIB的某些交易和订单数据没有被输入其交易监视平台，”摩根大通表示，指的是其商业和投资银行。“公司预计这些解决方案不会导致客户服务中断。” 摩根大通去年11月表示正配合调查公司是否按要求提供了完整的交易和订单数据，并且一些监管机构提出了处罚建议。...
因多名从业人员买卖股票等违法违规行为，招商证券（600999.SH）被证监会处理。 2月9日，证监会官网发布公告称，近日，证监会组织稽查执法、日常监管力量集中查办了招商证券多名从业人员买卖股票等违法违规行为；并强调要依托刑事追责、行政处罚、行政监管措施、内部问责对招商证券进行立体化惩戒。 面对监管部门的“长牙带刺”的严肃问责，招商证券回应道，招商证券在监管部门调查期间予以积极配合，对上述处罚决定表示坚决支持，并将对涉事员工严肃问责。 招商证券表示，为落实法规及公司制度禁止从业...
本文源自：财联社 在注册制改革不断进入深水区的过程中，提升上市公司信息披露质量、加强投资者权益保护、强化监管执法尤为重要。2月9日，证监会最新披露了两则行政处罚案件，各具典型性。 一个是新《证券法》实施以来，发行人在提交申报材料后、未获注册前，证监会查办的首例欺诈发行案件。近日，证监会对上海思尔芯技术股份有限公司（原名：上海国微思尔芯技术股份有限公司）申请科创板首发上市过程中欺诈发行违法行为作出行政处罚。 证监会依法决定：对思尔芯处以400万元罚款；对时任思尔芯董事长黄学良，时任...
北京商报讯（记者丁宁）2月6日，证监会官网发布证监会新闻发言人就“两融”融券业务有关情况答记者问显示，经研究决定，证监会对融券业务提出三方面进一步加强监管的措施。 具体来看，一是暂停新增转融券规模，以现转融券余额为上限，依法暂停新增证券公司转融券规模，存量逐步了结；二是要求证券公司加强对客户交易行为的管理，严禁向利用融券实施日内回转交易（变相T+0交易）的投资者提供融券；三是持续加大监管执法力度，我会将依法打击利用融券交易实施不当套利等违法违规行为，确保融券业务平稳运行。 证监会表...
炒股就看金麒麟分析师研报，权威，专业，及时，全面，助您挖掘潜力主题机会！ 来源：证监会发布 1月25日至26日，中国证监会召开2024年系统工作会议，总结2023年工作，分析资本市场形势，研究部署2024年重点工作。证监会党委书记、主席易会满作工作报告并作总结讲话。党委委员、副主席李超（金麒麟分析师）主持会议。党委委员、副主席方星海，党委委员、中央纪委国家监委驻证监会纪检监察组组长樊大志，党委委员、副主席王建军、陈华平，上海证券交易所、深圳证券交易所主要负责人出席会议。 会议认...
【金融监管总局：坚定不移走好中国特色金融发展之路以金融高质量发展推进金融强国建设】金融监管总局党委书记、局长李云泽1月20日主持召开党委（扩大）会议，传达学习习近平总书记在省部级主要领导干部推动金融高质量发展专题研讨班开班式上的重要讲话精神、蔡奇同志在专题研讨班结业式上的总结讲话精神，研究贯彻落实措施。会议强调，要坚决把思想和行动统一到习近平总书记的重要讲话精神上来，学深悟透抓好贯彻落实，奋力开创金融监管工作新局面。一是坚定不移走好中国特色金融发展之路。始终把党的政治建设摆在首位，坚定捍...
1月8日金融一线消息，国家金融监督管理总局温州监管分局行政处罚信息公开表显示，浙江苍南农村商业银行股份有限公司因员工行为管理不到位，员工诈骗客户财产，被国家金融监督管理总局温州监管分局罚款45万元；同时，一人被监管警告，一人被禁止从事银行业工作终身。...
1月5日金融一线消息，国家金融监督管理总局漳州监管分局行政处罚信息公开表显示，中国建设银行股份有限公司漳州分行因信用卡分期业务风险管控不尽职，被国家金融监督管理总局漳州监管分局处以25万元罚款；杨雨露时任中国建设银行股份有限公司漳州分行信用卡业务部总经理，被监管警告。...
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